行业背景

随着我国对外开放和经济改革的进一步深入，尤其是加入WTO后市场的不断开放，国内的证券行业面临越来越严峻的市场形势。主要包括：

1、竞争日趋激烈。由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压力。

2、业务变化和创新加快。政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活企业的创新能力，使得新的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快。

3、监管要求不断提高。证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力，使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不断规范业务，提高自身的风险监控能力。

 

面临激烈的同业竞争和日益加剧的风险，大大增加了证券公司经营管理的难度，使得战略决策和管理控制能力与证券公司的生死攸关。如何充分利用信息技术来构筑企业的网络化业务支撑平台，以提高企业的战略实施和风险管理水平、加强经营决策和管理控制能力，从而增进企业绩效、提升企业价值已成为我国证券公司面临的重大课题。

 

管理和信息化需求

目前，国内券商正从以往依赖经纪业务为主、分散经营模式向集中交易、依靠大集中的业务信息系统对数据进行分析，通过提供有增值的个性化的服务，通过金融创新产品来满足市场和投资者需要的方式转变。

 

为此国内券商业务转型一般需要经历以下三个阶段：控制成本、建立营销服务新模式和培育核心竞争能力。三个阶段是层次递进的关系，并且无法相互跨越。与券商要经历的三个阶段相对应，证券行业信息化建设总体目标也体现在以下三个方面。

1、控制成本与集约化经营  与券商成本控制相对应，IT 厂商首先要帮助券商实现集约化经营，其两大核心系统分别是集中交易系统和风险监控系统。前者通过交易的集中，来降低经纪业务的运营成本、新业务的扩张成本。后者通过对所有分支机构的实时监控和非现场稽核，来降低券商的经营风险成本。对于全国性大券商而言，由于下属营业部数量众多，比较适于先管理集中、后交易集中，从而有效降低风险。而对于中型或中小型券商来讲，可以先交易集中、后管理集中，以较快地实现集约化经营模式。

2、建立营销服务模式与客户导向   在成本控制、保证生存的前提下，券商就会谋求新的发展，这就需要改变券商现有的坐收佣金的营业模式，变被动为主动，从后台走向前台，建立起以客户为中心的营销与服务新模式，由坐商变为行商。在券商转变观念、管理创新的同时需要相应IT支持系统来实现它的既定目标，CRM 系统和经纪人门户系统就是这样的IT应用。

 

 

图中给出了证券行业总体IT架构图，其中以人为导向的门户管理改变了IT系统的应用模式，体现了以人为本的观念；以集中交易、财务系统、CRM等系统为代表的业务支撑系统是券商的核心应用，而协同办公、投行项目管理、知识管理、人力资源管理、稽核审计、经纪人门户、产品创新门户以及决策支持等则是典型的管理支撑应用，可以更高程度上提升券商的管理信息化水平。

 

专业服务

基于证券行业整体背景以及其管理和信息化发展趋势，为帮助证券企业提升管理控制能力，蓝凌软件在总结自身近10年管理软件研发应用和为国内近百家的企业实施服务经验的基础上，结合国际先进的管理思想和方法，精心研制并推出了最适合中国有关制度、管理体系和应用模式的先进、成熟而实用的证券行业专业服务体系，为中国的证券公司打造一个“运筹帷幄、决胜千里”的网络化管理支撑平台和配套服务。

 

 

 

具体来说，在证券行业蓝凌提供以下相关“管理+IT”服务：

协同办公基础平台服务：帮助客户建立基于门户架构的协同办公平台，实现公司内部员工、各分支机构、高层管理人员提供个性化的门户展现，统一办公协作和信息发布管理平台；

专项管理支撑系统实施服务：在众多券商成功实践的基础上，蓝凌提出以下专项管理支撑系统实施服务：

投行项目管理——面向券商投资银行部门，以投行业务为主，构建以项目管理为导向应用系统，实现以项目为主线，串起投行业务的计划、任务、文档、费用、客户等全信息视图管理。

财务费用管理：建立基于门户架构的面向公司所有员工的费用管理门户系统，实现公司所有员工、各分支机构的费用预算、申请、冲销、发放为一起的费用管理平台；建立公司统一的费用管理流程，通过流程流转实现办公自动化、网络化管理，提高办公效率和资源共享程度。

人力资源管理：提供以人事基础信息管理、考勤管理、薪资管理、绩效管理为核心的人力资源的IT支撑服务。

高层移动办公：建立基于黑莓移动解决方案架构的面向公司管理层的移动办公系统，实现公司管理层的移动办公，实现移动式邮件、新闻、公文以及相关审批流程的在线读取审批。

稽核审计系统：建立面向稽核审计部门的业务处理系统，实现整个稽核审计部的电子化办公，同时整合公司的数据中心，为稽核审计系统提取审计原始数据提供支撑，并整合费用报销系统，为稽核项目费用进行预算、监管和冲销。

经纪人门户：建立基于门户架构的客户经理办公门户系统，实现公司客户经理员工个性化的门户展现，建立面向客户经理综合素质提升为导向的培训学习平台；扩展客户经理信息门户功能，集成财务系统，使客户经理费用预算、申请、报销一系列工作通过系统实现；建立面向客户经理的以绩效考核为导向的管控体系。

金融产品创新门户：基于券商的金融产品创新流程，实现门户化的金融产品创新流程、文档、会议、项目、任务等功能一体化的应用场景，帮助券商建立IT化的产品开发管道管理体系以及产品创新过程的知识资产管理体系。

高管门户：面向企业核心决策和管理层，建立个性化的高管门户，整合战略文档管理、高层会议管理、管理驾驶仓、计划管理、任务管理、经理人考核管理等功能实现一体化的应用场景，促成公司战略结果的透明化管理和战略执行过程的务实落地。

知识管理体系规划和专项深入服务：蓝凌作为知识管理专家，帮助券商从“面”到“线”到“点”各个层面进行深化的知识管理推动，主要提供以下适合券商管理需求的专业服务

知识管理体系规划和构建——帮助券商从面上建立公司级的知识管理体系,包括知识管理建设愿景、建设策略、实施计划以及组织结构和管理机制等.

知识管理专项深入服务：主要基于券商业务特点和管理需求,侧重以下四个方向的知识梳理和标准化,即：面向高管的知识支撑体系梳理和标准化服务;面向投行项目的知识体系梳理和标准化;面向营业部经纪人的知识体系梳理和标准化;以及面向金融产品创新开发过程的知识梳理和标准化，通过上述知识梳理和标准化服务，帮助券商实现核心业务知识体系的智力资本积淀和可复制式扩张.

知识管理基础产品服务：提供以知识中心、人才中心、知识互助、知识社区、CKO工具箱等为核心的知识管理平台服务，帮助券商通过IT平台固化沉淀和共享应用企业的核心知识资产.。

门户规划和整合服务：门户规划和整合服务将企业信息化整合优化运用作为目标，以用户为导向进行各系统整合及单元运用的集成。具体来说,蓝凌提供以下的服务内容:

门户规划服务:从门户形式、内容和功能这三个层面明晰企业门户的定位及发展方向、进行内容及功能需求梳理进行内容和功能规划，在此基础上结合业界最佳实践进行门户技术和平台方案规划，并给出门户整体建设策略和规划。

门户基础整合服务：基于业界领先的IBM PORTAL产品，实现单点登录、统一代办、用户整合等基础服务。

门户深化整合服务：基于专项业务应用的需求，实现数据、流程、内容等不同的层面的深度整合服务。

 

服务特色

我们不仅仅授人以渔，更授人以鱼，既传递方法，还关注内容和IT落地。

我们帮助客户以协同办公平台实施为切入点，从管理提升度和业务渗透度这两个方向帮助客户进行应用深化和拓展。

从而可以帮助客户：

建立基础：通过协同办公系统建设建立基础的信息化平台

业务渗透：以协同办公为基础，帮助客户实现面向业务的渗透服务，比如投行项目管理、经纪人门户、稽核审计等

KM深化：借助蓝凌在知识管理方面的积累和专业能力，帮助客户在知识管理上进行深化建设，形成“面”、“线”、“点”相结合的知识管理建设模式

门户整合：通过门户规划和整合服务，帮助客户实现以用户为导向的各系统整合及单元运用的集成，充分挖掘信息化潜力，发挥信息化的管理和决策支撑价值。

 

 

 

典型客户价值

 

他们和蓝凌一起在证券行业创新管理和IT实践，切实落地管理信息化价值！

 

国信证券：“多期深度的管理支撑应用，在协同办公平台基础上，拓展了财务费用管理、经纪人门户、稽核审计、移动办公等多项应用”。

 

安信证券：“以协同办公平台为切入点，拓展建设了经纪人门户、移动办公平台应用”

第一创业： “构建了以投行项目管理为主线的管理支撑应用”

海通证券：“建立了协同办公平台和投行项目管理一体化的管理支撑应用平台”

    中投证券：“建立了协同办公平台，并深化高管领导门户应用及在线的培训考试模式”

长江证券：“建立了协同办公平台，并整合ORACLE ERP实现了在线的费用报销管理”

天风证券：“构建了协同办公平台，并推动了制度体系、业务知识体系的深化应用”

财务证券： “实现了协同办公和HR基础应用一体化的应用，成功建立经理人、经纪人绩效考核模式”

阳光财险：实现  “建立阳光财险的协同办公平台，并成功构建了分布式应用模式，配置了不同分支机构的知识门户，实现了个性化知识展示”

长信基金：“建立了协同办公平台，并拓展了以项目为主线的流程、费用、合同、客户等整合应用”